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客戶重要權益通知

親愛的客戶您好:

感謝您長期以來對兆豐證券的支持,保障客戶的帳戶權益一直是我們最重視的責任 ,本公司再次貼心提醒您:應妥善保管個人之印鑑、存摺、取款條、密碼條等,不宜交付給他人或本公司員工保管，以保障您自身的權益。

基於保護客戶立場，特就本公司嚴禁員工與客戶間之行為事項列示如下 ,請您留意,以避免權益受損。

本公司嚴禁員工為獲取投機利益之目的，以職務上所知悉之消息，從事上市或上櫃有價證券買賣之交易活動。
本公司嚴禁員工非應依法令所為之查詢，洩漏客戶委託事項及其他職務上所獲悉之秘密。
本公司嚴禁員工受理客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委託。
本公司嚴禁員工對客戶作贏利之保證或分享利益之證券買賣。
本公司嚴禁員工約定與客戶共同承擔買賣有價證券之交易損益，而從事證券買賣。
本公司嚴禁員工接受客戶委託買賣有價證券時，同時以自己之計算為買入或賣出之相對行為。
本公司嚴禁員工利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。
本公司嚴禁員工以他人或親屬名義供客戶申購、買賣有價證券。
本公司嚴禁員工與客戶有借貸款項、有價證券或為借貸款項、有價證券之媒介情事。
本公司嚴禁員工辦理承銷、自行或受託買賣有價證券時，有隱瞞、詐欺或其他足以致人誤信之行為。
本公司嚴禁員工挪用或代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。
本公司嚴禁員工受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。
本公司嚴禁員工未依據客戶委託事項及條件，執行有價證券之買賣。
本公司嚴禁員工向客戶或不特定多數人提供某種有價證券將上漲或下跌之判斷，以勸誘買賣。
本公司嚴禁員工向不特定多數人推介買賣特定之股票。但因承銷有價證券所需者，不在此限。
本公司嚴禁員工接受客戶以同一或不同帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之交割。但依法令辦理信用交易資券相抵交割及接受客戶以同一帳戶於同一營業日為現款買進有價證券成交後，以現券賣出同種類有價證券，就相同數量部分相抵交割者，不在此限。
本公司嚴禁員工代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。但為委託人之法定代理人，不在此限。
本公司嚴禁員工受理本公司之董事、監察人、受僱人代理他人開戶、申購、買賣或交割有價證券。
本公司嚴禁員工受理非本人開戶。但法令另有規定者，不在此限。
本公司嚴禁員工受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券。
本公司嚴禁員工知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響之消息或有操縱市場行為之意圖，仍接受委託買賣。
本公司嚴禁員工辦理有價證券承銷業務之人員與發行公司或其相關人員間有獲取不當利益之約定。
本公司嚴禁員工招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍生性商品。
本公司嚴禁員工涉及其他違反證券管理法令或經本會規定不得為之行為。

本公司已嚴格禁止所屬員工不得與客戶間有前述行為。如您發現本員工有以上行為，請隨時致電本公司客服中心服務付費專線(02)2351-7017或MAIL電子服務信箱:www.emega.com.tw，謝謝您。

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